監(jiān)管出手！200億上市券商，被采取措施！

中國(guó)基金報(bào) 晨曦 開(kāi)工首日，就有上市券商遭遇監(jiān)管罰單！ 2月18日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布3份行政監(jiān)管措施。其中，華安證券被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 從事由來(lái)看，華安證券涉及研報(bào)制作不審慎、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足、個(gè)別投行項(xiàng)目盡調(diào)不充分等問(wèn)題。 華安證券表示，將按照監(jiān)管要求即行整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。 來(lái)看詳情—— “左江科技”等研報(bào) 制作不審慎 安徽證監(jiān)局指出，華安證券發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形。 “左江科技”即為市場(chǎng)上曾經(jīng)的“最貴ST股”*ST左江。因宣布參與算力業(yè)務(wù)，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股價(jià)也遭到爆炒，最高一度達(dá)到299.8元/股。 2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江連續(xù)三次發(fā)布公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。但在2023年4月25日，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢(shì)而起》的深度研究報(bào)告，并推薦買(mǎi)入左江科技。 在該份研報(bào)中，分析師預(yù)測(cè)左江科技2022年~2024年分別實(shí)現(xiàn)收入0.6億元、9.3億元、13.4億元，同比增長(zhǎng)-49%、1452%、44%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-1.4億元、3.51億元、6.25億元，首次覆蓋給予“買(mǎi)入”評(píng)級(jí)。 1月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)*ST左江財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況。經(jīng)初步查明，*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。證監(jiān)會(huì)表示，該案目前正在調(diào)查過(guò)程中，將盡快查明違法事實(shí)，依法嚴(yán)肅處理。 1月30日晚間，*ST左江發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告，公司預(yù)計(jì)2023年凈利潤(rùn)虧損1.6億元至2.25億元，虧損額度進(jìn)一步擴(kuò)大，上年同期為虧損1.47億元。此后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盤(pán)，*ST左江股價(jià)僅余17.66元/股。 2月5日，深交所對(duì)華安證券出具警示函。深交所認(rèn)為，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)。 公司內(nèi)控、公司治理存在缺陷 除了研報(bào)問(wèn)題外，華安證券此次遭遇監(jiān)管點(diǎn)名，還涉及公司管理及業(yè)務(wù)問(wèn)題。 具體而言，安徽證監(jiān)局指出，華安證券在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足。此外，華安證券在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，持續(xù)督導(dǎo)不到位。 安徽證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映出華安證券內(nèi)部控制、公司治理等方面存在缺陷，決定對(duì)其公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。華安證券應(yīng)在收到該決定書(shū)之日起30日內(nèi)，向安徽證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。 2月18日晚間，華安證券及時(shí)公布了收到安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的消息。 華安證券表示，公司將按照監(jiān)管要求即行整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。目前公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 截至2月8日收盤(pán)，華安證券股價(jià)為4.66元/股，總市值為219億元。 編輯：小茉 審核：許聞 版權(quán)聲明《中國(guó)基金報(bào)》對(duì)本平臺(tái)所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責(zé)任。授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話(huà)：0755-82468670）