一聲驚雷！杭州量化私募被曝跑路，北京知名FOF機(jī)構(gòu)踩雷遭遇兌付困難

本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者邱利 陳鋒 北京報(bào)道近日，一則關(guān)于“杭州30億量化私募跑路”的傳言，引發(fā)了有關(guān)部分私募多層嵌套造假的討論，在基金行業(yè)內(nèi)掀起軒然大波。涉事私募有哪些？網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的截圖信息顯示，“（華軟）新動(dòng)力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，而投前的估值表和投后的業(yè)績(jī)?nèi)羌俚摹薄Ｗ鳛榇舜问录摹霸┐箢^”，華軟新動(dòng)力在11月14日發(fā)布聲明稱，匯盛私募的確有違約行為，導(dǎo)致旗下部分基金產(chǎn)品兌付困難。為進(jìn)一步了解情況，《華夏時(shí)報(bào)》記者于11月15日聯(lián)系了華軟新動(dòng)力，相關(guān)工作人員表示，一切與本公司及旗下基金產(chǎn)品相關(guān)信息，請(qǐng)以官方披露的公告為準(zhǔn)。百億私募部分產(chǎn)品兌付困難實(shí)際上，知名百億私募華軟新動(dòng)力“踩雷”的消息，從上周就開始在市場(chǎng)上流傳。相關(guān)傳言稱，有幾家私募聯(lián)合“做局”，通過(guò)信托結(jié)構(gòu)化，騙取巨額資金后跑路，其中，華軟新動(dòng)力也因投資了相關(guān)造假產(chǎn)品而身陷“詐騙門”。11月14日，華軟新動(dòng)力發(fā)布聲明稱，截至目前，公司管理的最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（下稱“匯盛私募”）的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。至此，市場(chǎng)流傳的華軟新動(dòng)力部分私募產(chǎn)品兌付困難的消息被證實(shí)，華軟新動(dòng)力也明確了資金投向?yàn)樯钲诘膮R盛私募。針對(duì)匯盛私募的重大違約行為，華軟新動(dòng)力表示：“本公司將針對(duì)匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實(shí)現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。”財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，應(yīng)該以客觀、理性的態(tài)度看待“杭州30億量化私募跑路”一事，并耐心等待相關(guān)調(diào)查結(jié)果的公布。不過(guò)，這件事也給資管行業(yè)敲響了警鐘，私募多層嵌套的造假一直是行業(yè)頑疾，未來(lái)私募管理人同托管方應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管與自律，不斷完善風(fēng)控體系，以保障投資者的合法權(quán)益。匯盛電話無(wú)人接聽此次被指在“詐騙門”中卷錢跑路公司都是什么來(lái)頭，為何能獲得百億私募機(jī)構(gòu)的青睞？公開信息顯示，匯盛私募成立于2016年，注冊(cè)地在深圳但實(shí)際辦公在杭州，管理規(guī)模為10億元—20億元，目前公司僅有7名全職員工。根據(jù)天眼查平臺(tái)顯示的企業(yè)工商注冊(cè)聯(lián)系方式，《華夏時(shí)報(bào)》記者在11月15日多次嘗試聯(lián)系匯盛私募，電話顯示地在浙江杭州，但一直處于“無(wú)人接聽”的狀態(tài)。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，匯盛私募對(duì)外宣傳的背景深厚：其創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)來(lái)自于頭部金融機(jī)構(gòu)。截至目前，匯盛私募共成立了9只私募產(chǎn)品，其中3只已經(jīng)提前清算，剩余6只產(chǎn)品尚在運(yùn)作。而正在運(yùn)作中的私募，多數(shù)為量化對(duì)沖產(chǎn)品，且全部在今年2月至4月期間成立。值得注意的是，除了匯盛私募以外，傳言提及的另外兩家涉事私募磐京和杭州瑜瑤都曾出現(xiàn)違規(guī)行為，磐京已被協(xié)會(huì)注銷，而杭州瑜瑤也被列為異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。據(jù)媒體最新報(bào)道，杭州瑜瑤的辦公場(chǎng)地早已“人去樓空”。張雪峰表示，近年來(lái)私募騙局層出不窮，原因有多方面。一方面，私募行業(yè)存在著更高的收益潛力，能吸引不少投機(jī)心態(tài)的參與者；另一方面，一些不法分子利用私募相對(duì)封閉性和缺乏監(jiān)管的漏洞，從中謀取暴利。亂象敲響行業(yè)警鐘在不少市場(chǎng)人士眼中，華軟新動(dòng)力是此次“詐騙門”事件的受害者之一。不過(guò)，作為百億管理規(guī)模的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，發(fā)生類似客戶資金受損事件，究竟是風(fēng)控問(wèn)題，還是另有隱情？目前還不得而知。公開信息顯示，華軟新動(dòng)力總部位于北京，是國(guó)內(nèi)最大的私募FOF基金公司之一，目前基金管理規(guī)模超過(guò)160億元，主要服務(wù)于銀行、券商、期貨、信托等金融機(jī)構(gòu)，以及央企國(guó)企、上市公司、家族客戶等高凈值客戶。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至11月14日，華軟新動(dòng)力今年來(lái)整體收益為4.19%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏同期滬深300指數(shù)-7.48%的收益。資深金融業(yè)人士、中關(guān)村物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副秘書長(zhǎng)袁帥告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，私募FOF在選擇投資標(biāo)的時(shí)，需要充分了解其背景、實(shí)力、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的情況，進(jìn)行盡職調(diào)查。對(duì)于存在多層嵌套結(jié)構(gòu)的私募基金，則需更加謹(jǐn)慎地評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)性。張雪峰指出，整治“私募亂象”需要多方面的共同努力。首先，監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管力度，完善相關(guān)法律法規(guī)和政策，并對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊；其次，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)自律，提升內(nèi)部風(fēng)控能力，加強(qiáng)對(duì)投資者的信息披露和透明度；同時(shí)，投資者也需要保持警惕，并不斷增強(qiáng)自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，優(yōu)先選擇合規(guī)、透明的投資渠道。責(zé)任編輯：麻曉超 主編：夏申茶