第三方投顧人員監管從嚴3名90后違規炒股被罰

證券時報記者 劉藝文提起證券從業人員違規炒股，市場的第一印象就是券商員工，此前相關罰單不少。現在，不太常見的是，第三方投顧從業人員違規炒股，也接到罰單。昨日，深圳證監局官網連出3張罰單，對2家第三方投顧公司3名90后違規炒股行為開出了罰單。這3人炒股總體交易金額都比較小，但交易股票數量很多，其中有兩人還出現虧損。根據罰單披露，秦某，于1990年出生。經查明，秦某自2023年5月15日至今，在中廣云信息技術（深圳）有限公司（現已更名為上海中廣云證券咨詢有限公司，下稱中廣云）任職。2023年6月21日至今持有證券投資咨詢從業資格。任職期間，秦某參與協助投資咨詢產品“投資早參”編輯工作，向投資者講解投資咨詢軟件“點睛智投”相關選股指標，屬于證券法規定的禁止參與股票交易的人員。2023年6月21日至10月16日期間，秦某證券賬戶先后交易“柯力傳感”等19只股票，買入成交總金額97.14萬元，賣出成交總金額94.68萬元，扣除交易稅費，累計虧損2.54萬元。根據秦某買賣股票的數量、品種等違法行為事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》相關規定，深圳證監局決定對秦某處以3萬元罰款。根據罰單披露，吳某，于1998年出生。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吳某任職于深圳德訊證券顧問有限公司（下稱德訊證顧），先后擔任咨詢助理、投資顧問。2022年6月17日至9月6日，吳某持有證券投資咨詢從業資格。任職期間，吳某向客戶提供投資咨詢建議，屬于《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定的禁止參與股票交易的人員。2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吳某證券賬戶交易“新萊應材”等52只股票，買入成交總金額107.9萬元，賣出成交總金額108.3萬元，扣除交易稅費，累計盈利3602.21元。根據吳某買賣股票的數量、品種等違法行為事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，深圳證監局決定沒收吳某違法所得3602.21元，并處以3萬元罰款。按照罰單披露，韓某，于1996年出生。韓某自2021年3月15日至今，在德訊證顧任職。2021年12月29日，取得一般證券從業資格。任職期間，韓某參與德訊證顧“晚間研報”“晚間精研”等證券投資咨詢類視頻產品的制作，屬于《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定的禁止參與股票交易的人員。2022年7月5日至2023年11月30日，韓某通過其本人手機操作韓某證券賬戶下單，先后交易“復星醫藥”等13只股票，買入成交總金額22.96萬元，賣出成交總金額13.98萬元，期末持有股票16200股、市值79236元，扣除交易稅費，累計賬面虧損10309.34元。根據韓某買賣股票的數量、品種等違法行為事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，深圳證監局決定責令韓某依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款。