防御機制（defense mechanism ）的理論是弗洛伊德于19世紀末提出來的，用來指一個人面對應激、挫折、創傷、喪失、沖突等上的種種困難時，其“自我”就潛意識地運用一些上的防御措施，來保護自己的機制[1]。認識并處理防御機制是弗洛伊德治療的技術組成之一。弗洛伊德去世后，該理論在應用中得到不斷充實、修正，目前無論東西方，不僅精神分析和動力學派的治療重視防御機制的發現和利用，非精神分析學派也給予了相當的重視和關注。

本文對防御機制的幾個相關問題作一些闡釋。

1 為什么精神分析堅持說防御機制是潛意識(與“無意識”同義，下文不在注出)的?

1.1 精神分析產生于弗氏的精神醫學和治療實踐。當1886年弗洛伊德自己開設精神診所以后，逐漸將自己的診療范圍從臨床神經病學轉到臨床精神病學，即不再治療器質性的神經病，而主要針對癔癥、強迫癥等神經癥患者進行治療。
弗氏起初采用當時流行的電療法、催眠法等，尤其熱衷于催眠技術，為此還兩次專門到法國向這方面的專家學習。在催眠的過程中，他發現病人常常能在催眠的狀態下，回憶起清醒時不能記起的生活和情感事件，這促使他思考：很可能在人的意識之后，還有一個相當有力的思想過程尚未被人們發現。
正是沿著這個猜測，弗洛伊德進行了長期的觀察和思考。同時，在研究的方法上弗洛伊德突破了前人。在催眠術的應用中，他發現并不能成功地催眠每一位病人，也不能把個別的病人催眠到所期望的深度。于是他發明了“自由聯想法”，來挖掘病人潛意識的秘密。
潛意識的大門被他打開了。隨著研究的深入，弗洛伊德又認識到，潛意識里的內容是被壓抑而沉入的深層的。而當醫生試圖將這部分內容引入意識時，卻往往遇到患者的堅決抵抗！
他發現使病人壓抑和產生強烈抵抗的是另外一種能量或結構。它的目的是避免痛苦或道德的譴責。壓抑和抵抗是人產生矛盾斗爭的根源，也是癔癥、強迫癥和各種身體轉化癥狀的原因。由于壓抑、抵抗都是在潛意識內進行的，所以我們自身并不知曉。也正因為這樣，弗氏寫道：全部精神分析理論，事實上是建立在對抵抗的理解基礎上的[2]。

1.2 精神分析將人格分為“本我”“自我”“超我”三部分。防御機制主要由自我來實施，而自我的工作通常都是在潛意識中進行的。所以精神分析強調防御機制都是潛意識的，是在個人不自知的情況下的應用。當然我們對這一點不能太機械的理解。意識與潛意識之間，并非有截然不同的鴻溝。根據現代腦科學的研究證明，意識與無意識之間的切換是非常快的。有時它們的分界也不是很清楚。這一切充分反映了人腦和意識的復雜性。
防御機制是精神分析最早取得的研究成果，也是最重要的成果。可以說，精神分析就是一門關于“無意識過程的科學”[3]。正是在這一點上,精神分析與其他的學有著本質的不同。當然這也是精神分析最受到反對的地方。弗洛伊德寫道：“過程主要是潛意識的，至于意識的過程僅僅是整個心靈的分離的部分和動作。[4]”“精神分析以為心靈包含感情、思想、欲望等等作用，而思想和欲望都可以是潛意識的。[4]”

2 防御機制的分類和數量

2.1 弗洛伊德本人生前沒有專門討論防御機制，后來他的女兒安娜.弗洛伊德（Anna Freud,1895~1982 ）把散見于他父親著作中的防御機制歸納為下述10種：壓抑、投射、內向投射、反向形成、升華、認同、合理化、解脫、固著、退行。
到上世紀六十年代，精神分析家依各種防御機制在不同人身上的應用，將其分為自戀（精神病性）、不成熟、神經癥性、成熟性四大類防御機制。根據人對防御機制的選擇應用，來評估其成熟的程度和健康水平。而關于防御機制的數量，也有不同的發現和判斷。

2.2 曾文星《分析的學理與治療過程》一書中，利用一張表列出了四類共20種防御機制，以及主要應用的人群，是很方便一般人學習和了解的。作為從事咨詢與治療的人員來說，掌握了常見的一二十種防御機制是十分必要的。

3 評估防御機制在咨詢和治療中的意義和作用

3.1 防御機制是一個人從小在遺傳的基礎上，經過與環境的互動而逐漸養成的對外界刺激和內心沖動處理應對的方式，當這種應對方式固定下來后，一方面成為人格的一部分，一方面也會成為一種習慣性的反應，當事人在意識上未必能覺察到。

精神分析取向的咨詢與治療不以消除當時的癥狀為滿足，而是力圖影響和改變來訪者應對各種刺激的不夠成熟的方式，以及自身不夠完善的人格，以提高適應社會與把握自己命運的能力。發現并正確評估來訪者的防御機制類型和強度，具有重要的意義。

3.2 咨詢師或治療師可以使來訪者或病人通過咨詢與治療,增加更豐富的體驗和更廣泛的選擇,進而將防御模式加以改變。在治療中，他們逐漸學會根據外界的情勢選擇一種更合理更有效更成熟的方式，而放棄過去經常采用的幼稚的、不由自主經常弄巧成拙的行為。這一點，正是咨詢與治療期望的來訪者的成長。

3.3 咨詢師或治療師應根據來訪者不同的防御類型而采取不同的咨詢與治療手段和方法。美國精神分析家南希.麥克威廉姆斯在其著作《精神分析案例選析》[5]中,要求治療師區別來訪者的防御機制是處理特定生活應激時的情境性的,還是性格性的。如是后者，改變起來無疑更困難，需要的時間會更久。而對防御機制進行治療和改變,精神分析的方法是“由表及里”地進行處理。即將來訪者或病人的結構看作是空間上分成不同的層次的。上面的層次是下面的層次的防御物。咨詢師或治療師要系統和巧妙地從解釋和處理來訪者靠近意識的體驗入手，逐步消除抵抗，釋放能量，重新體驗情感，提高認識，解決矛盾。一個層次矛盾的解決為下一個層次矛盾解決掃清道路。這樣就一步步地接觸到沖突的最底層。來訪者的自我不斷增強，對沖突的承受力持續提高，在承受改變的痛苦和幸福中，解決問題。

如果不考慮來訪者的承受能力，對其不成熟和病態的防御機制進行直接的或過早的正面進攻，有可能使來訪者或是在尚未形成可以替代的應對策略之前而因焦慮、空虛、失落而不知所措，或者轉而放棄向防御方式的進攻而向咨詢師或治療師進攻，從而徹底破壞治療聯盟。

4 非精神分析人士對防御機制的看法及對防御機制的實證研究

4.1 防御機制如弗洛伊德其他理論一樣，既受到廣泛的推崇，也遭到強烈的反對和批評。在科學界，即使同情支持弗洛伊德的人，長久以來也難以將它納入科學的知識范疇,因為它難以進行實證研究。整個現代自然科學，從根本的方法論上來講就是一種實驗科學或叫實證科學。它的最重要的特點之一是可重復性。防御機制是關于人的潛意識動力機制的規律的說明，在不能運用實驗的方法進行驗證和重復的情況下，科學界只好采取了一種矛盾的做法，即一方面不排除精神分析理論和技術的傳播和應用，另一方面卻也不將其迎入正式的科學的殿堂。人民衛生出版社出版的第4版《精神病學》第十八章治療介紹精神分析治療時的一段話代表了這種態度：
“經典精神分析是在19世紀由弗洛伊德（S. Freud ）創立的，其特征是對于人的潛意識和人格發展，提出了內容十分豐富、復雜的一套動力學說。由于缺乏實證研究的可能性，精神分析學說到今天還未能成為公認的科學理論。但盡管如此，它仍然是治療領域里最重要的一個流派，無論是治療的理論還是技術，都深深地受其影響。[6]”

4.2 盡管在過去的一個世紀里，科學技術取得一系列驚人的成就，關于人腦、意識的研究方面取得了重大進展，但對于大多數所謂功能性精神障礙還不能找到明確的病因與發病機制。所以，對各種精神障礙的分類，無論是中國的標準還是美國的或國際的標準，只能是建立在描述癥狀的基礎之上。

美國的“精神障礙診斷與統計手冊（DSM-Ⅲ）（1980）”,我的理解并非是排斥精神分析，因為它僅是一種診斷標準，將各種精神障礙分類描述它的癥狀，以為醫師診斷的根據，這是它的目的。精神分析的理論和技術是另外的事情。也就是說，非精神分析人士是將防御機制作為一種對刺激的“反應”來討論的。而精神分析家是從精神分析理論來談的。堅持防御機制是潛意識的，顯示出精神分析理論的特點和特性。擴大開來談反應，當然可以將防御機制擴展到意識層次。

那么為什么從DSM-Ⅲ-R到DSM-Ⅳ又將“防御機制”收入“供進一步研究之用的分類組群與軸向”之下的“防御功能量表”中呢[5]？這原因，我想：第一、防御機制雖然仍不能被完全實證，但已有足夠的證據證實它確實是一種存在。第二、作為一種對精神癥狀進行描述的標準，不同防御機制的應用，表現出不同的行為，正是一種癥狀，借此可以幫助醫生診斷。

4.3 再說到關于防御機制乃至整個精神分析理論的實證研究。弗洛伊德受過嚴格的自然科學訓練。他有著深厚物理學、生物學、醫學的科學背景[7]。

達爾文的進化論對精神分析學的形成具有重要的影響。弗洛伊德相信人屬于動物界的一員，人的和行為自然受其動物本能所制約。進化的觀點，啟發他將人的（無論是種族的還是個體的）,看作是從低級向高級發展而來的。他接受其老師布呂克的觀點,認為在生命系統中,化學、物理的定律同樣適用。醫學背景使他重視并且擅長對精神疾病癥狀的觀察，以及對發病機理的研究。

他多次表示，精神分析是在大量的、認真嚴肅的觀察基礎上，通過推理而提出的。雖然當時的科學實驗水平無法對其進行實證，但弗洛伊德堅信現象有其生理、神經基礎，因而未來科學的實證研究將會證實精神分析的發現。

4.4 決定對防御機制等復雜現象能否進行實證研究的關鍵問題有兩點：一是實驗工具的發明和進步，二是方法上的突破。

目前，有以下4種自然科學方法或手段應用于學的實證研究中：內省測量法與行為測量法。意識的多導生理記錄法。測定事件相關電位法。神經影像學，主要是正電子斷層掃描術（PET）和功能性磁共振成像(fMRI)的方法。

最近二三十年來，有關認知和情緒的腦神經基礎，以及意識、情緒產生和加工的機制研究，成為腦與意識科學研究的前沿問題，受到世界各國科學家的重視。已經陸續取得一大批有價值的成果。

比如，有許多臨床的觀察和正規的實驗表明“壓抑作用”的存在。“狀態依賴記憶”實驗證明，人們在一定心境下獲得的記憶后來只有在同樣的心境狀態中才是可喚起的，否則就不可能回憶那些記憶[8]。

有試驗證明我們對別人的印象受潛意識中自我感覺的投射、轉移的影響。這種過程是自動而不是意識控制下的。

閾下知覺啟動研究發現當呈現的刺激沒有被被試有意識地知覺到，但卻影響到隨后的相關刺激的加工。從而證明閾下知覺是一種無意識知覺[9]。這也證明防御機制可以發生在潛意識層次。

“今天，我們的當代腦科學研究表明，并非心智的全部活動都與意識有關，在大腦神經活動中存在著大量意識不到的心智活動。現已查明的具有無意識的心智過程包括內隱認知、長時記憶、自動過程、遺忘過程、無注意的刺激、程序記憶（技能獲得）、語義記憶、閾下加工、內隱學習和記憶、記憶中的想象、習慣推理、熟睡狀態和熟悉感等[10]。”這些無意識過程中,有的正是自我防御機制的工作過程。

4.5 弗洛伊德創立精神分析時，主要是通過大量的、嚴肅認真的臨床觀察和臨床試驗，又經過他縝密的科學推理而提出。一些人指責精神分析是臆想的產物，其實科學推理正是科學研究的一種重要手段，離開推理科學將無法進步。許多科學知識都是先推理提出，又經過后來的實驗驗證的。

“如‘原子’完全是道爾頓的推理所得，盡管現在我們能夠通過電子顯微技術來觀察原子的結構。冥王星的存在是在其他可見外層星體的軌道的攝動（pertubation ）推論出來的。久遠的地質年代是從化石和暴露在外的巖石層以及CN的衰變中推理而來的。[11]”

精神分析也是經歷了這樣一個過程。截止到目前的科學研究，基本可以確定關于防御機制的神經生理基礎是存在的。

4.6 唐付民認為“潛意識”機理是這樣的：

“前面曾提到意識分為“顯意識”和“潛意識”。如果說網狀腦干和彌散丘腦（非特異傳入纖維）向皮質中廣泛（大面積）輸入能量（相對恒定的α波），引起皮質中神經膠質細胞集體或“意識功能體”的大范圍（同步）興奮，是形成“顯意識”的生理（物質）機制（原理）。那么，我認為“潛意識”的形成機理是機體（人腦或“意識功能體”）處于非“顯意識”條件——如睡眠時，負責感覺信息載體的神經組織和器官，如感受器與丘腦特異傳入纖維在皮質（“意識功能體”）中輸入（釋放）了能量（動作電位或電磁波或電磁場），致使“意識功能體”（皮質膠質神經細胞集體）進入興奮（活動）狀態。由于負責（感覺）信息載體的特異傳入神經在皮質中釋放的能量不是大面積的，而是“點對點”式的，并且以傳入感覺信息的形式，即以有差異或不斷變化的頻率與波幅進行的，或帶著信息或感覺進入的。因此，它能進入并激活“意識功能體（限小范圍的皮質神經膠質細胞集體）”，出現有“信息（感覺）”的“意識狀態”，但這種“意識狀態”是不清醒（蘇醒）的，或不受“顯意識”支配、調控的。因而是“潛意識”的或“睡眠式”的。[12]”

作為人的自動保護功能的自我防御機制，它的基礎 —— 人的精神特性的潛意識，已經被科學所實證。這正是弗洛伊德所希望看到的結果。它雄辯地證明了一位科學巨匠所具有的嚴謹的科學態度、他進行的臨床觀察和試驗的艱苦，以及超人的科學洞察力和前瞻眼光。

實證科學是一門可以自己糾錯的科學,正是在這一點上,顯示出它的客觀性。對于精神分析，在開始，它不是不友好，而是力不能及。今天，學、精神病學不再拒絕精神分析，它也不應該再拒絕了。它已經、也必須從正面承認精神分析的科學地位。我想，正是這樣的理由，所以前面引用的第4版《精神病學》中評論精神分析的一段話，在最新的《精神病學》（第5版中）刪除了。同時，將第4版中介紹精神分析的10行文字擴展為第5版的30行。這又一次證明了弗洛伊德的預言：精神病學如果沒有沒有關于精神生活的潛意識歷程的知識，就不能算是有科學的基礎[4]。

當然，今天的精神分析必然要適應當今的社會現實，它的理論和技術都應該不斷地向前發展。尤其是作為一種學理論和技術的精神分析，在不同的國家和地區應該具有不同的文化和人文特色。